国有企业管理人员处分条例的适用：适用对象、六类处分与程序衔接

一、结论先行：条例可以直接引用的六条规则

《国有企业管理人员处分条例》由国务院总理2024年5月21日签署国务院令第781号公布，自2024年9月1日起施行，共7章52条。它是国家层面第一部专门规范国有企业管理人员处分的行政法规。六条规则可以直接引用：

1. 适用对象是“国有企业管理人员”，即国家出资企业中的三类公职人员（第二条）。
2. 处分种类为六类：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除（第七条）。
3. 处分期间分别为：警告6个月，记过12个月，记大过18个月，降级、撤职24个月；开除不设期间。处分决定自作出之日起生效，处分期自处分决定生效之日起计算（第八条）。
4. 违法行为被具体化为51项情形，并对应不同的处分档次（第三章）。
5. 程序由任免机关、单位的承办部门负责，须由2名以上工作人员进行调查处理，并遵循七步程序；决定作出之日起1个月以内书面通知被调查人及其所在单位（第二十七条）。
6. 被处分人可以申请复核、提出申诉，复核、申诉决定应当自作出之日起1个月以内书面通知被处分人及其所在单位（第五章）。

一个容易混淆的基础问题是“处分”与“政务处分”的区别：两者都是《公职人员政务处分法》规定的对违法公职人员追究责任的方式，实施对象都是公职人员，主要区别在于实施主体——由监察机关作出的是政务处分；由国有企业管理人员任免机关、单位作出的是处分。

二、适用对象：国家出资企业中的三类公职人员

条例第二条第一款沿用监察法实施条例对国有企业管理人员的界定，明确本条例所称国有企业管理人员，是指国家出资企业中的下列公职人员：

1. 在国有独资、全资公司、企业中履行组织、领导、管理、监督等职责的人员。
2. 经党组织或者国家机关，国有独资、全资公司、企业，事业单位提名、推荐、任命、批准等，在国有控股、参股公司及其分支机构中履行组织、领导、管理、监督等职责的人员。
3. 经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、管理、监督等工作的人员。

第二条第二款规定，国有企业管理人员任免机关、单位对违法的国有企业管理人员给予处分，适用《公职人员政务处分法》第二章、第三章和本条例的规定。这里的“任免机关、单位”，是指对国有企业管理人员具有干部管理权限的机关、单位，包括履行出资人职责的机构、有干部管理权限的国家机关和事业单位等；国有企业作为任免单位，依据干部管理权限任免其内部管理人员。

关于适用范围还有一项衔接条款：考虑到金融、文化国有企业的特殊性，国家对违法的金融、文化国有企业管理人员追究责任另有规定的，同时适用。这意味着金融、文化类国企在处理处分事宜时，还需同时考虑行业专门规定。

三、处分种类、期间与适用规则

条例第七条规定的六类处分与第八条规定的期间如下。

第九条至第十条解决了多行为与共同违法的适用问题：

• 多个违法行为。国有企业管理人员同时有两个以上需要给予处分的违法行为的，应当分别确定其处分。应当给予的处分种类不同的，执行其中最重的处分；应当给予撤职以下多个相同种类处分的，可以在一个处分期以上、多个处分期之和以下确定处分期，但最长不得超过48个月。
• 单位违法与集体决定违法。国有企业实施违法行为或者国有企业管理人员集体作出的决定违法，应当追究法律责任的，对负有责任的领导人员和直接责任人员中的国有企业管理人员给予处分。
• 两人以上共同违法。按照各自应当承担的责任，分别给予相应的处分。
• 已退休人员。已经退休的国有企业管理人员退休前或者退休后有违法行为应当受到处分的，不再作出处分决定，但可以对其立案调查；依法应当给予降级、撤职、开除处分的，应当按照规定相应调整其享受的待遇。

四、从轻减轻、免予不予与从重情形

第十一条列举了可以从轻或者减轻处分的八种情形：

1. 主动交代本人应当受到处分的违法行为；
2. 配合调查，如实说明本人违法事实；
3. 检举他人违法行为，经查证属实；
4. 主动采取措施，有效避免、挽回损失或者消除不良影响；
5. 在共同违法行为中起次要或者辅助作用；
6. 主动上交或者退赔违法所得；
7. 属于推进国有企业改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误错误；
8. 法律、法规规定的其他从轻或者减轻情节。

该条同时对概念作了界定：从轻给予处分，是在规定的处分幅度以内给予较轻的处分；减轻给予处分，是在规定的处分幅度以外减轻一档给予处分。其中第（七）项系将“三个区分开来”的要求转化为从轻减轻情形，是国企改革背景下具有实践意义的条款。

第十二条规定，违法行为情节轻微，且具有第十一条第一款规定情形之一（经批评教育后确有悔改表现）的，可以对其进行谈话提醒、批评教育、责令检查或者予以诫勉，免予或者不予处分；因不明真相被裹挟或者被胁迫参与违法活动，经批评教育后确有悔改表现的，可以减轻、免予或者不予处分。

第十三条列举了应当从重处分的七种情形：在处分期内再次故意违法；阻止他人检举、提供证据；串供或者伪造、隐匿、毁灭证据；包庇同案人员；胁迫、唆使他人实施违法行为；拒不上交或者退赔违法所得；法律、法规规定的其他从重情节。从重的含义是在处分幅度以内给予较重的处分。

五、违法行为与处分档次：51项情形的六类重点

条例第三章（第十七条至第二十五条）将《公职人员政务处分法》第三章关于违反政治要求、组织程序、廉洁要求、薪酬管理制度，违规从事或者参与营利性活动，侵犯服务对象合法权益或者社会公共利益，以及违反工作要求等违法行为的规定，具体化为51项违法情形，并明确相应处分。按经营管理实务的关注度，可以归为六类重点。

1. 重大决策违规。违反规定的决策程序、职责权限决定国有企业重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项、大额度资金运作事项；故意规避、干涉、破坏集体决策，个人或者少数人决定上述事项；拒不执行或者擅自改变党委（组）会、股东会、董事会、职工代表大会等集体依法作出的重大决定（第十八条）。
2. 贪腐与利益输送。利用职务便利侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有、挪用本企业以及关联企业的财物、客户资产；索取或非法收受他人财物；在关系国有资产出资人权益的重大事项以及工程建设、资产处置、招标投标等活动中为本人或他人谋取私利；纵容、默许特定关系人谋取私利；以单位名义将国有资产集体私分给个人（第十九条）。
3. 薪酬与费用违规。超提工资总额或者超发工资、在工资总额之外发放工资性收入；未实行工资总额预算管理或者未按规定履行备案核准程序；违反规定自定薪酬、奖励、津贴、补贴；在办公用房、公务用车、业务招待、差旅费用等方面超过标准范围；公款旅游或以学习培训等名义变相公款旅游（第二十条）。
4. 违规营利活动与兼职。个人经商办企业、拥有非上市公司股份或证券、从事有偿中介活动、在国（境）外注册公司或投资入股；为他人经营与所任职企业同类经营的企业；未经批准在下属或其他企业、事业单位、社会组织兼任职务；经批准兼职但违规领取薪酬；利用内幕信息、商业秘密、无形资产谋取私利（第二十一条）。
5. 经营投资与资产损失。不履行或者不正确履行经营投资职责；进行关联交易，开展融资性贸易、虚假交易、虚假合资、挂靠经营等活动；不办理或不如实办理企业国有资产产权登记；掩饰企业真实状况、不如实向会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构提供材料，或者与其串通作假（第二十三条）。
6. 其他工作失职与拒不配合监督。不履行或不依法履行安全生产管理职责导致生产安全事故；违反规定举借或者变相举借地方政府债务；拒绝、阻挠、拖延依法开展的出资人监督、审计监督、财会监督工作，或者对发现的问题拒不整改、推诿敷衍、虚假整改；违反规定拒绝或者延迟支付中小企业款项、农民工工资等（第二十五条）。

与经营管理高度相关的另一条是关联交易与融资性贸易（第二十三条第三项）。国务院国资委已就融资性贸易、虚假贸易多次作出禁止性规定，条例将其上升为处分事由，意味着此类行为不仅产生经营风险，还会直接引发对管理人员的处分。

六、处分程序：七个步骤与一个期限

第二十七条规定，对涉嫌违法的国有企业管理人员进行调查、处理，应当由2名以上工作人员进行，按下列七步程序办理：

1. 经任免机关、单位负责人同意，由承办部门对需要调查处理的问题线索进行初步核实；
2. 经初步核实，承办部门认为需要进一步查证的，经任免机关、单位主要负责人批准同意后立案，书面告知被调查人及其所在单位，并向有管理权限的监察机关通报；
3. 承办部门负责进一步调查，收集、查证有关证据材料，向有关单位和人员了解情况，形成书面调查报告，向任免机关、单位负责人报告；
4. 承办部门将调查认定的事实以及拟给予处分的依据告知被调查人，听取其陈述和申辩，并对其提出的事实、理由和证据进行核实，记录在案；成立的应予采纳；
5. 承办部门经审查提出处理建议，按程序报任免机关、单位领导成员集体讨论，作出给予处分、免予处分、不予处分或者撤销案件的决定，并向有管理权限的监察机关通报；
6. 自决定作出之日起1个月以内，将决定以书面形式通知被调查人及其所在单位，并在一定范围内宣布；涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，按国家有关规定办理；
7. 承办部门将处分有关决定及执行材料归入被调查人本人档案，同时汇集有关材料形成该处分案件的工作档案。

该条还有三项禁止性要求：严禁以威胁、引诱、欺骗等非法方式收集证据；以非法方式收集的证据不得作为给予处分的依据；不得因被调查人的申辩而加重处分。这三项要求是审查程序合法性的直接依据。

第四章之外，第五章规定复核与申诉：原处分决定单位接到复核申请、申诉机关受理申诉后，相关承办部门应当成立工作组，调阅原案材料，必要时可以调查、收集查证证据；工作组应当集体研究，提出办理意见，按程序报原处分决定单位、申诉机关领导成员集体讨论作出复核、申诉决定，并向有管理权限的监察机关通报；复核、申诉决定应当自作出之日起1个月以内书面通知被处分人及其所在单位并在一定范围内宣布。

七、衔接与对比：处分、政务处分与党纪处分

常见问题

问：国有企业管理人员的同一行为，会不会既被给予政务处分又被给予处分？

两类责任分别由不同主体实施，实践中存在并行处理的可能。监察机关对公职人员违法行为可以作出政务处分；任免机关、单位对国有企业管理人员可以依据本条例作出处分。若同一违法行为已经受到其中一类处理，另一主体在作出处理时通常应当考虑已受处理的情况，避免重复评价，具体衔接以办案机关的处理为准。

问：处分决定对企业与员工的劳动关系有什么影响？

第十四条明确：被撤职的，降低职务或者岗位等级，同时降低薪酬待遇；被开除的，用人单位依法解除劳动合同。降级、撤职涉及岗位与薪酬调整，应当按企业内部人事制度与劳动合同约定执行，并与《劳动合同法》的相关规则衔接。

问：已经离职或者退休的人员还会被追究吗？

已经退休的人员，不再作出处分决定，但可以对其立案调查；依法应当给予降级、撤职、开除处分的，应当按照规定相应调整其享受的待遇，并对其违法取得的财物依法处理（第十六条）。已离职人员是否适用，需结合其行为发生时是否属于适用对象、以及是否存在其他责任追究渠道判断，实务中存在争议。

问：融资性贸易、虚假贸易为什么会被处分？

第二十三条第（三）项将“违反规定，进行关联交易，开展融资性贸易、虚假交易、虚假合资、挂靠经营等活动”且造成国有资产损失或者其他严重不良后果的行为列为处分事由，依据是《公职人员政务处分法》第三十九条。此类业务通常还伴有资金占用、担保风险与虚增收入问题，可能同时触发中央企业违规经营投资责任追究。

问：对本级作出的处分决定不服，怎么办？

依照条例第五章申请复核、提出申诉。复核由原处分决定单位办理，申诉由申诉机关受理；两者均需成立工作组、报领导成员集体讨论，并自决定作出之日起1个月以内书面通知被处分人及其所在单位。申请时应当围绕事实认定、定性依据与程序合法性三条线组织材料，特别是第二十七条第三款关于证据取得方式与申辩权的规定。

八、实务提示：企业、被调查人与外部顾问的三方动作

对企业与任免机关、单位的动作：明确承担处分工作的内设部门及其职责权限、运行机制（第二十六条）；落实2名以上工作人员办案与七步程序；作出决定后1个月内书面通知并按规定范围宣布；对可能涉嫌犯罪的，及时移送有关机关。

对被调查人的动作：在告知环节完整陈述和申辩并留存书面材料；核对调查报告认定的事实与拟适用条款是否对应（条例第三章的51项情形与《公职人员政务处分法》第三章的具体条款）；审查是否存在第十一条从轻减轻情形（特别是主动挽回损失、主动上交退赔违法所得、先行先试失误）；对处分决定不服的，在复核与申诉期限内提交材料。

对外部顾问的动作：同步核查三条责任线——处分责任（本条例）、经营投资责任（中央企业违规经营投资责任追究相关规定）、刑事责任（如国有公司人员滥用职权罪、签订履行合同失职被骗罪等）；三条线的认定标准与后果不同，不能只按其中一条准备材料。

律师提示：本条例的价值在于把原本分散在各行业法规、文件与企业内部制度中的处分规则集中统一。对国企而言，最现实的动作是把条款内化为制度：对照51项违法情形，梳理“三重一大”决策、投资与担保审批、关联交易与融资性贸易管控、薪酬与费用管理四个领域的内部流程与留痕要求。对被调查人而言，最需要重视的是告知与申辩环节——这一环节是法定必经程序，也是后续复核与申诉能否成立的事实基础，错过之后补充说明的说服力会明显下降。

法条与依据核验：《国有企业管理人员处分条例》（2024年4月26日国务院第31次常务会议通过，2024年5月21日中华人民共和国国务院令第781号公布，自2024年9月1日起施行，共7章52条）第一条、第二条、第三条、第四条、第五条、第六条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第四十条；《中华人民共和国公职人员政务处分法》第二章、第三章；《中华人民共和国监察法实施条例》关于国有企业管理人员的界定；《中国共产党纪律处分条例》；《中华人民共和国劳动合同法》关于用人单位依法解除劳动合同的规定。关联规范提示：国有企业管理人员同时可能承担经营投资责任与刑事责任，相关依据包括《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》等国资委规章与《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国刑法》相关条文，其认定标准与本条例的处分责任不同，须分别审查。特别说明：①本文所引条例条文序号依2024年5月21日国务院令第781号公布的现行文本标注；②《国有企业管理人员处分条例》的施行日期为2024年9月1日，2024年9月1日之前的违法行为是否适用本条例，应当按照《中华人民共和国立法法》关于法不溯及既往的原则并结合具体案情判断；③同一违法行为同时被给予政务处分与处分、已离职人员是否适用、处分与劳动合同法衔接的具体处理等，实务中存在不同做法，已在正文逐处标注“实务中存在争议”。请以国务院、全国人大、中央纪委国家监委、国务院国资委官方公布文本为准。